Bourse Compliance et Lutte Contre la Fraude
Nous vérifions les process et les normes
Anti Money Laundering (AML) et
Anti Terrorisme (AT)
Boetie vous conseille sur une organisation efficiente, déontologique et luttant contre les nombreux types de fraudes pour
Bourse Compliance et Lutte Contre la Fraude articule son action autour de 3 services
-
les Services Bourse
-
les Opérations Swift
-
et les (OST) Corporate Action
Bourse Compliance et Lutte Contre la Fraude
Service Bourse (en marché local ou a l’international):
- Mise en place de process efficients limitant les erreurs les anomalies et les fraudes (listes grises, muraille de Chine, autorisations…)
- Fil d’Ariane
- Règlement intérieur sur les conflits d’intérêts avec les clients
- Valeurs interdites
- Autorisations de découvert, de levier
- Suivi d’agent X…
- Politique de débouclage des erreurs
- Le cas des clients américains
- Contrôle de la compliance
- Le contrôle au fil de l’eau
compliance
Service des Opérations sur Titres
- Assurer un suivi fiable des dossiers vers le service financier
- Passage des écritures sur le compte des clients
- Contrôle des dossiers du personnel
- Le suivi de la fiscalité US
- Génération des 1042-S
- Les pièges du multi-dépositaire et des particularités fiscales locales
Le Service Swift
- Organisation des échanges avec les services caisse, bourse et corporate action
- Un challenge, sa sécurisation, la lutte contre la fraude
- La mise aux normes CSP de Swift
- Le contrôle au fil de l’eau
Conseil sur mesure
Toutes nos études se font sur mesure et suivant vos besoins spécifiques. Nous pouvons aussi agir avec
N’hésitez pas à nous contacter